研究人員需要知道的文獻計量學

文獻計量學（bibliometrics）是文獻學情報學與數學、統計學等相互交叉和結合而產生的邊緣學科，也是資訊科學體系中的一個重要分支學科，對學術文獻的數量、引用次數、相關性等指標進行定量分析。初看起來，文獻計量學分析似乎只是圖書館人員、科技資訊人員或科研管理人員的工作。實際上，文獻計量學作為學術素養中的重要內容之一，是各個學科領域的每個專業技術人員都應當熟悉和運用的。而且，專業技術人員能夠從“發表後同行評議”的角度對文獻計量學指標進行補充。另外，文獻計量學作為能夠規劃學科發展的強大工具，是研究人員尤其是系統設計人員應當擅長使用的。本文簡述文獻計量學在專業技術人員日常工作中的重要作用。

情報工作在任何領域均歷來被各級首長高度重視。在軍事領域，偵查情報工作與作戰參謀和訓練業務一樣，在司令部建設中極為重要。在科研領域，情報工作不僅能夠幫助規劃科研方向，而且能夠幫助判定科研工作績效。各領域專業技術人員應當熟悉和善於運用文獻計量學，原因有三。第一，關於論著的文獻計量學數量指標和品質指標通常被各單位從學校到個人逐級分解後用於業績考核。因此，研究人員必須在開展工作和發表論著之前就熟知單位的考核要求。第二，文獻計量學能夠分析揭示每個專業方向的文獻數量、影響因子、資助資金來源、文獻引用次數、作者合作強度、國際合作廣度、機構排名、聚焦熱點和高被引論文等，產生“知識地圖”，發現科研空白。這一點對於從事學科規劃的系統設計人員尤為重要。第三，文獻計量學用於學術評價的數量和被引次數等指標飽受質疑和詬病，急需引入發表後同行評議機制予以補充完善。

在對個人、單位和國家的科研能力評價方面，可以選擇的指標有很多，比如科研經費、專案結案成果、獲獎科研成果、學術論文、學術著作、發明專利、研究人員情況、專案進展情況、經濟效益、社會效益等，可以分別賦予不同的權重。其中，文獻計量學指標，特別是關於學術論文數量和品質的評價指標佔據主導性地位，包括論文和專利的被引頻次、高被引論文、基金論文比、期刊影響因子、H指數等。

被引次數是反映論文影響力的重要指標，它是衡量一個學者或科研機構被同行認可的標誌之一，也反映某個研究方向的活躍程度。研究人員發表的學術論文的影響力體現在同行關注程度上，而研究成果被同行在論文中引用是最重要的表現形式之一。被他人引用的次數越多，說明受到的關注就越多，影響範圍就越大。這就是被引次數通常能夠說明論著的學術水準或品質的原因。文獻計量學在科技實力評估中的作用集中體現在使用《科學引文索引》（SCI）和《期刊引證報告》（JCR）進行引文分析的實踐，它奠定了文獻計量學在科技評估特別是科技論文和期刊評估中的重要地位，為各國學者和單位普遍認同。可以說，沒有SCI，就沒有文獻計量學的實際運用和發展。重視科技情報工作，就要推崇文獻計量學。推崇文獻計量學，就要尊重SCI。這些都是一脈相承的關係。

文獻計量學分析包括數量分析、引文分析、相關性分析（又稱選擇因子分析或同行評議分析）。這裡的相關性不是指數量分析和引文分析中的各種資料關聯，而是特指基於同行評議的專業內容相關性或優劣性的評分。所有這些分析都能夠按照作者個人、機構單位、國家地區、期刊種類、科研方向等進行歸類分析。這些分析能夠由科技情報人員完成，也可以由專業技術人員完成。但是，數量分析和引文分析其實並不能完整回答應當如何建設一個學科的問題，因為建設規劃一個學科並不能根據文獻計量學統計出來的所謂“熱點”和某個方向的高數量文獻去盲目跟風。在對學科方向進行規劃細分並評價學科熱點或專業內容相關性時，這種分析通常需要由專業技術人員完成，因為只有他們才知道應當如何細分方向和如何給專業相關性打分。

例如，在發動機系統設計領域，可以將發動機文獻分為三類：核心文獻（即系統設計領域本身的論文和著作）、重要支援文獻（即其他領域內的對系統設計領域的建設有顯著幫助的論文和著作）、一般支援文獻（即其他領域內與系統設計領域的建設有關但是卻品質較差的或者沒有顯著幫助的論文和著作）。可以定義一個文獻選擇因子，作為核心文獻和重要支持文獻的數量總和與發動機全部三類文獻數量總和之比值。很明顯，只有專業技術人員才有資格在閱讀了每篇論文後確定某個科研方向的文獻選擇因子。確定文獻選擇因子的過程其實就是一種發表後同行評議的過程，根據不同的目的確定不同的選擇因子，例如系統設計相關性選擇因子或文獻優劣選擇因子。

因此，如果說論著數量和引用次數是文獻計量學在文獻學領域自帶的經典評價指標，那麼文獻選擇因子就是各學科領域的專業技術人員經過發表後同行評議而能夠貢獻的一個新指標。這種相關性分析實踐將極大促進文獻學與各專業技術領域之間的滲透和融合，為文獻計量學發展注入新的活力。當然，文獻選擇因子由於帶有同行評議的主觀判定色彩，因子取值不會像數量分析和引文分析那麼客觀固定。實際上，在文獻計量學領域開展以同行評議為實質的相關性分析（選擇因子分析），也符合必須將論著數量和引用次數與同行評議相結合的學術評價體系改革的呼聲。

綜上所述，專業技術人員應當熟悉文獻計量學的各種指標，並以同行評議的視角在相關性分析方面大力介入和發展文獻計量學，並從文獻學的角度系統地策劃和發展自己的專業學科領域。