制訂研究計畫的五大要訣

很多研究生甚至大學生都在撰寫學位論文時接受過科研方法訓練。當學生畢業後加入到研究院所或企業研發部門開展工作時，也經常面臨大大小小的科研任務或產品研發任務。制訂研究計畫是每個科研人員必須掌握的基本技能。無論人們在日常工作中是否意識到，研究計畫其實總是存在的，無論是以正式的書面形式還是非正式的口頭形式，研究計畫總是存在於每個專案開始之前，並貫穿於整個專案的執行過程中。可以毫不誇張地說，一個好的研究計畫等於將論文成功地完成了一半，因為所有論點和論據都已經被深思熟慮地精心策劃好，只等待按照計畫產生資料並予以驗證。本文簡述制訂研究計畫的五大要訣：種類、目的、方法、時間規劃、結果預測。

一、研究計畫的種類

研究計畫的英文是research protocol或research plan。熟悉大企業產品研發工作流程的科研人員都知道，企業通常將各個部門按照職能劃分為分析、設計、測試三大類。這個原因是產品需要先經過分析計算，然後才能產生設計，最後被實驗驗證。因此，在企業內部的工作流程中，研究計畫通常是將工作分解為分析、設計、測試這三種更加具體的職能進行撰寫和管理，即分析計畫、設計計畫、測試計畫這些更加細分的計畫。然而，在高校和科研院所的研究工作中，以及在向科學基金會或企業申請經費支援時，研究計畫是不能按照工作職能細分的，而需要包括分析、設計、測試全部三個職能。因此，是否按照工作職能細分，是撰寫研究計畫的第一個注意事項。

企業產品研發中的分析工作的成果是分析報告。高校科研工作的成果通常是論文。技術報告和期刊論文有其規定的格式，本文不贅述。在產出這些成果之前，人們通常需要撰寫提交並用於指導後續具體工作的科研文檔包括以下兩種：研究提案（research proposal），研究計畫（research protocol或research plan）。它們之間的區別在於論證研究理由和經費的部分。研究提案用於申請科研經費，常見於高校教師和各單位向經費頒發機構申請科研經費，說服資助者批准立項，而且經常是應研究提案招標（Request for Proposal，簡稱RFP）而撰寫和提交。研究計畫通常不包括經費申請內容，在研究理由的論述上有時也可以弱化，而更加重視對操作方法和結果細節的策劃，通常用於提交上級審核批准，避免研究過程走錯方向、走彎路或達不到要求，也用於規範約束科研人員自己的研究內容範圍。研究提案和研究計畫的相同點是它們都是在執行專案時需要使用的工作計畫。

研究提案都是正式的文本，具有固定的格式。研究計畫分為正式和非正式兩種。正式的研究計畫是書面的，具有固定的格式，通常用於在工作流程中提交上級或客戶審批和存檔。非正式的研究計畫見於會議記錄、白板手書拍照、個人草稿規劃記錄等形式。正規的單位或工作流程通常要求每個研究專案都必須具有正式的書面研究計畫，以便逐級審批和存檔查閱，維持研究計畫的嚴肅性，不可隨意修改。

正式的研究計畫需要在封面頁開列以下內容：研究主題、研究計畫編號、研究人員的姓名、單位、位址、聯繫方式、關鍵字。有些研究計畫要求具有摘要。

二、研究計畫中的目的

科研目的需要明確解決什麼問題，以及論述這個問題存在的原因和解決它的意義和重要性，陳述研究理由，並且匯出預測的論點，以便在方法一節匯出相應的論據策劃。在識別問題和預測論點的過程中，需要首先概述相關文獻。這些內容與撰寫論文的引言部分很相似。

三、研究計畫中的方法

與論文中的材料和方法一節類似，研究計畫中的方法部分需要陳述具體的理論依據和操作方法，不僅需要描述模型或實驗設備，而且需要包括假設、變因、回應、邊界條件、針對每個論點所需要產生的論據的圖表格式分節策劃等。具體來講，以醫學研究為例，方法包括受試人群選擇、有效性評價方法、安全性評價方法、副作用評價方法、統計學方法、品質控制方法、偏倚控制措施、倫理道德遵守流程、資料收集整理和存檔、論文發表政策和規定等。對於很多管理嚴格規範的領域，研究計畫需要層層審批，不可隨意修改，因為涉及資金、人員、倫理批准等。例如，在向單位的醫學倫理審查委員會（Institutional Review Board，簡稱IRB）提交專案申請時，通常需要附上研究計畫。

四、研究計畫中的時間規劃

與論文不同的是，研究計畫需要包括專門的一節策劃各項任務的時間表，開列產生每個論點所對應論據的所需人員、資金、計算和實驗資源、時間安排。

五、研究計畫中的結果預測

與論文中的結果和討論等節不同，研究計畫中的結果主要是預測性的草稿，包括策劃的資料格式和猜測的資料趨勢草圖等，而非事後基於研究資料的嚴格事實。在展示預測的結果時，需要儘量做到實事求是和有所依據，而且需要緊扣論點，對每條論據的資料結果的格式和內容進行詳細策劃。資料圖表的策劃水準基本決定了項目的科研難度深廣水準和論文的學術水準。參考文獻和附錄可以作為獨立的節存在於研究計畫的文末。